江苏证监局加强证券分支机构监管抓实科创板开板准备

证券时报

e公司讯，江苏证监局19日消息，为进一步保障科创板顺利推出，压实证券分支机构合规经营的主体责任，江苏局近期组织人员对辖区部分证券公司及分支机构科创板业务情况进行了现场检查，并联合江苏省证券业协会举办江苏辖区证券分支机构合规工作培训会。科创板业务方面，江苏局要求各证券分支机构细化流程，严把开户关，加强对高龄客户的资质审核，强化客户适当性管理，向客户充分揭示科创板业务规则，引导投资者理性投资。