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新世纪投资评级项目质量控制方面存违规 被监管警示

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新浪财经讯  1月7日,上海新世纪资信评估投资有限公司因在评级项目质量控制方面存违规行为,被上海证监局采取出具警示函的监管措施。

经查,上海新世纪资信评估投资服务有限公司在评级项目质量控制方面存在以下问题:

部分公司债评级项目的打分模型中,个别定性指标评价相互矛盾或与被评级对象实际情况不符,部分定量数据、定性指标的评价或打分调整缺乏充分依据。

上海证监局表示,上述情形不符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(证监会令第50号,以下简称《暂行办法》)第五条的规定。按照《暂行办法》第三十二条第一款的规定,对上海新世纪资信评估投资服务有限公司采取出具警示函的监管措施。

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