和合资产发行未备案的资产管理计划 被监管责令改正

新浪财经讯  12月19日，和合资产管理（上海）有限公司因存在发行未办理备案手续的资产管理计划的违规行为，被山西证监局采取责令改正监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，和合资产管理（上海）有限公司存在发行未办理备案手续的资产管理计划的违规行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。

山西证监局表示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对和合资产管理（上海）有限公司采取责令改正监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。