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“踩雷”凯迪生态 联储证券资管产品遭遇违约风险

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“踩雷”凯迪生态 联储证券资管产品遭遇违约风险

作者:实习记者 戴安琪

来源:中国证券报·中证网

近日,联储证券发行的聚诚9号集合资产管理计划(简称“聚诚9号”)被曝遭遇违约风险。根据联储证券12月1日发布的最新公告,聚诚9号已进入终止后清算阶段,联储证券将继续积极履行资管计划管理人职责,努力保障委托人权益。一位投资者表示,联储证券关于本息兑付还没有召集投资者开会说明情况。对此事件,中国证券报记者多次致电联储证券相关方面,但未获回复。

产品进入清算阶段

据悉,聚诚9号的融资方为凯迪生态。该产品设立于2016年11月15日,共发行4期,总规模为4.679亿元,第1期计划于2018年11月15日到期终止,第2期计划于2018年11月25日到期终止,第3期计划于2018年12月13日到期终止,第4期计划于2019年4月17日到期终止。据联储证券官网公告显示,该计划涉及个人投资者198名,其中首次成立涉及个人投资者76名,1次开放期40名,2次开放期22名,3次开放期60名,机构投资者1名。

今年5月7日,“聚诚9号”融资人凯迪生态发布公告称无法按时兑付“11凯迪MTN1”本息;次日发布公告称7日因其核心子公司债券违约,鹏元将阳光凯迪主体长期信用等级从AA下调至BBB,并列入信用评级观察名单。6月6日,鹏元又将阳光凯迪主体长期信用等级从BBB下调至C,并移除信用评级观察名单。12月11日,凯迪生态发布公告,称因公司目前资金周转困难,预计不能按期支付“16凯迪03”债券的利息。

在凯迪生态出现实质违约后,5月31日联储证券发布公告称,就融资人凯迪生态5月7日发布的违约公告成立应急小组,启动紧急预案。公告显示,联储证券要求融资人及担保人提供有效担保,但融资人及担保人未在规定时间内提供有效担保。鉴于此,联储证券要求该产品所投信托贷款于2018年5月16日提前到期,要求融资人及担保人在提前到期日偿付全部应付款项。但截至公告发布之日,融资人及担保人均未偿还任何款项。6月4日,联储证券发布公告称已成立集合计划清算小组进行集合计划清算,次日发布了清算公告及二次清算方案公告。

7月10日,联储证券发布公告,针对凯迪生态违约已提起诉讼和财产保全。诉讼案件于2018年5月22日在湖北省高级人民法院立案,并于5月24日出具保全裁定书。10月19日,联储证券发布的第三季度资产管理报告中称,至7月下旬,保全工作基本完成。法院于8月9日依法组成合议庭开庭审理了凯迪生态违约案,庭审结束后尚未接到法院再次开庭的通知。

根据联储证券12月1日发布的最新公告,聚诚9号已进入终止后清算阶段,联储证券表示将继续积极履行资管计划管理人职责,努力保障委托人权益。

一名聚诚9号第1期的投资者对中国证券报记者表示:“联储证券关于本息兑付还没有召集投资者开会说明情况。8月份我们投资者‘维权’后联储证券把原来的管理费拿出来给我们付了从去年11月到今年2月的利息。”

记者致电联储证券官网北京方面联系电话,接听者回应此事需要联系上海方面相关人员,随后记者又多次致电联储证券官网上海方面联系电话及投资者所提供的3位聚诚9号产品客户经理的电话,均无人接听。

联储证券多次“踩雷”

据中国证券报记者不完全统计,聚诚9号只是联储证券今年“踩雷”的其中一只产品,其它遭遇违约风险的产品包括:联储证券-聚诚15号集合资产管理计划,融资人为东方金钰;联储证券-聚诚16号集合资产管理计划,融资人为盛运环保。

联储证券原名众成证券,成立于2001年2月28日。该公司2015年通过增资扩股引入新股东,此后进入高速发展阶段。公司的资本金三年跳跃式增长,2015年为2亿元,2016年增至16亿元,2017年则达到56亿元。据中国证券投资基金业协会相关信息显示,2015年联储证券共设立资管产品5只,2016年设立资管产品41只,2017年设立资管产品19只,2018年设立资管产品1只。而聚诚9号正是设立于大量成立资管产品的2016年。

一位资深业内人士表示,今年市场风险暴露较多,所以资管产品出现风险也属正常。但是现在的非标资管产品集中度高,管理透明度有待提高,资管机构和投资者都需要改进。资管机构需要更加尽职履责,而投资者也需要更加理性投资,避免盲目追求高收益率。而对于已出现兑付危机的资管产品,资管机构一般需要披露项目状态,未来将采取的处置风险的举措。

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