新浪财经讯 9月17日，民众证券投资咨询有限公司武汉分公司因内部控制不完善、部分客户进行风险揭示不完善等多项违规行为，被湖北证监局责令予以改正并暂停新增客户。
经查，湖北证监局发现民众证券投资咨询有限公司武汉分公司存在以下违规行为：分公司内部控制不完善；对部分客户进行风险揭示不完善；信息公示内容不完整；未完整保存所有的营销留痕记录。
湖北证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十一条、第十二条第二款、第二十八第一款的有关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，要求民众证券投资咨询有限公司武汉分公司立即停止上述违规行为，予以改正并暂停新增客户。民众证券投资咨询有限公司武汉分公司应及时采取有效措施加以整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营，在整改完成后向湖北证监局提交书面整改报告，湖北证监局将组织检查验收。整改验收完成之前，民众证券投资咨询有限公司武汉分公司不得新增客户。
