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上海证监局重拳出击 发文要求清理整顿各类交易所

上海证监局重拳出击 发文要求清理整顿各类交易所

来源:澎湃新闻 市商网

上海证监局在近日发出了一份《关于配合做好清理整顿各类交易场所相关工作的通知》,矛头直指各种非法期货及“微盘”交易。

在这份落款时间为2017年4月11日的文件中,上海证监局向辖区内各证券期货经营机构提出,不得参与或向各类违规交易场所提供人员、资金和技术支持,包括但不限于承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、财务顾问、推荐挂牌、资信评级等。

目前,经国务院同意、证监会批准而设立的商品期货交易所在国内目前只有三家,分别是上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所。此外,上海黄金交易所是经过中国人民银行批准设立的。所谓的“类期货”交易平台,并不属于其列。

除了各类自称是“原油期货交易中心”、“黄金交易中心”的交易场所之外,微信平台上涌现而出的各种“微盘”交易平台同样没有得到国务院及证监会的批准。

在这份文件中,上海证监局明确:“除依法设立的证券、期货交易所或者国务院金融管理部门批准设立的金融产品交易场所之外,在清理整顿‘回头看’期间不得为任何从事权益类交易、大宗商品远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所提供服务。”

值得注意的是,“微盘”交易成为了这次上海证监局通知中的重点。

“微盘”交易,是指地方交易场所及其会员单位或其他投资咨询、网络科技类公司,在微信公众号、网站等注册客户多、流量大的互联网平台上嵌入微型交易系统或开发手机APP,开展的微型标准化合约交易,投资者只需要输入手机号即可完成注册。

“微盘”交易大致可以分为两类:一类是微盘,主要由地方交易场所及其会员单位设立,将原来在交易场所交易的合约,缩小合约价值做成“迷你”合约,迁移到微信公众号、手机APP、网站等平台上吸引个人投资者进行交易;另一类是微交易,大多由“XX投资公司”、“XX科技公司”等互联网公司设立,交易模式类似“二元期权”,由投资者对白银、原油、铜等大宗商品价格一定时间内的涨跌走势进行判断,从而买涨或者买跌,损益事先约定,主要取决于涨跌方向,涉嫌聚众赌博。

与合法的买卖股票、期货交易不同,涨或跌的方向判断几乎可以说是有些“微盘”交易的唯一指标,这就相当于是赌场中的赌大小,只要方向错误,投资者就面临亏损。

更不用提,部分交易软件还处在这些平台的操纵之下。有些会员单位会制造软件漏洞,设置“滑点”,即建仓和平仓时点击的价格与实际成交价格不一样,以及“卡盘”,也就是客户赚钱后想平仓时,交易系统会卡盘等情况,造成客户投资损失,更有甚者,直接修改价格走势,控制涨跌方向。这样一来,投资者想不亏损都难。

一方面,设立“微盘”等微型交易平台不需要政府部门批准,也没有营业资质门槛,另一方面,这些以原油、贵金属、大宗商品、邮币卡、原始股等为合约标的物的交易,是参考国内外市场价格甚至虚设价格行情,而并非由系统内交易者的下单撮合而成的价格,本质上是一种对价格涨跌的下注对赌。

“微盘”交易更“坑爹”的一点是,手续费十分高昂,仅开仓手续费就可达投资金额的10%,利润分成模式一般为投资者手续费的20%归交易场所,手续费的80%和全部收益归投资者。

因此,由此衍生出的“喊单师”就成了局中关键,即使不通过其他办法制造客户的亏损,只要客户频繁交易,仅是这其中的手续费,就可以成为这些交易平台手中的一块“香饽饽”。

此外,在正规的证券、期货交易中,客户的资金通过券商或期货公司系统之后,会由正规的托管方进行托管,但这些“微盘”平台在支付结算方面,是让客户通过微信支付、银联支付、易极付等快捷支付方式入金到交易平台公司账号,没有客户资金第三方存管机制,交易平台可直接控制资金流向。

种种乱象之下,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议于1月9日在北京召开,由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持。

此次会议经摸底调查,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所。会议要求深入开展交易场所清理整顿“回头看”行动,用半年的时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。

会议召开之后,多地开始行动,查处了一大批违法违规的交易场所。4月12日,深圳市公安局经济犯罪侦查局通报了15名正在通缉的犯罪嫌疑人名单,披露称,自1月起,共查处非法期货会员单位(代理商)24家,刑事拘留犯罪嫌疑人高达404人。经检察机关批准,截至目前,深圳公安机关依法逮捕犯罪嫌疑人115人,其中,以诈骗罪逮捕108人,以非法经营罪逮捕7人。

而在上海证监局本次发出的文件中,也公布了上石化微盘、银汇云微盘等62家微盘交易平台的相关信息。

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