原标题：广西柳工机械股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2017-02
广西柳工机械股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会于2017年1月22日以电子邮件方式发出召开第七届董事会第十九次会议的通知，会议于2017年2月7日在公司总部12楼会议室如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事及董事代理人11人（董事丁一宾先生因出差委托董事何世纪先生代为出席本次会议，并根据其授权范围行使表决权）。公司监事会监事列席了会议。会议由曾光安董事长主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：
一、审议通过《关于公司2017年度经营计划的议案》
同意公司2017年度经营计划（具体决议内容内部另发）。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于公司2017年度财务预算的议案》
同意公司2017年度财务预算（含新增固定资产投资、技术开发立项、捐赠。具体决议内容内部另发）。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司2017年营销业务授信担保的议案》
1、同意2017年公司及下属全资子公司、控股子公司与经销商、非关联直营公司、银行、外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭、保理业务，业务担保授信总额度为人民币14.25亿元（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整），额度有效期自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并授权公司董事长签署相关协议文件；
2、同意2017年公司及下属全资子公司、控股子公司与关联直营公司湖北柳瑞机械设备有限公司、银行、外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭、保理业务，业务担保授信总额度为人民币0.75亿元（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整），额度有效期自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并授权公司董事长签署相关协议文件。该关联交易事项不存在关联董事，无须回避表决。
根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，董事会同意将上述担保授信事项提交公司下一次股东大会审议。其中，涉及关联交易的事项，相关关联股东须回避表决。
独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案具体情况详见公司同时披露的《广西柳工机械股份有限公司关于2017年营销业务授信担保的议案的公告》（公告编号2017-04）。
四、审议通过《关于公司从广西中源机械有限公司借入4000万元低息贷款的议案》
1、同意公司从广西中源机械有限公司（以下简称“中源公司”）借入4，000万元低息贷款，借款期限为2015年11月1日～2030年10月9日，整个借款期平均年借款利率不超过1.28%（含0.08%的增值税及附加）。
2、同意授权公司经理层签署本次低息贷款相关文件。
独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。
对本次关联交易事项进行表决时，关联董事曾光安先生、黄祥全先生、何世纪先生回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄海波先生、苏子孟先生、丁一宾先生、季德钧先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生参与表决。
该项议案获参与表决的非关联董事表决通过，表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
说明：公司于2015年在柳州市工业和信息化委员会进行了“柳工智能化工厂升级改造项目”的备案，该项目主要内容为公司装载机、挖掘机和叉车产品线的精益物流改造。为了降低精益物流改造的投资成本，公司于2015年11月对该项目进行了申报并获得国开发展基金4，000万低息贷款，贷款期限为2015年11月1日～2030年10月9日，整个贷款期平均年贷款利率不超过1.28%（含0.08%的增值税及附加）。
根据国开发展基金的要求，上述低息贷款需要通过股权投资的方式进行资金拨付，并通过大股东广西柳工集团有限公司回购股权的方式进行还本。由于公司为上市公司，股权变更比较复杂，故采取国开发展基金入股广西柳工集团有限公司全资子公司中源公司，中源公司再以贷款方式给公司（贷款利率与国开发展基金一致）。因中源公司为公司关联方，上述贷款事项涉及关联交易，故提请公司董事会审议。
五、审议通过《关于聘免公司总裁的议案》
1、同意公司董事长的提名，聘任黄海波先生（简历详见附件1）为公司总裁。任期与本届董事会任期一致。
2、同意俞传芬先生因工作变动原因辞去公司总裁职务，自即日起俞传芬先生仅担任公司董事、副董事长及董事会专门委员会委员职务，不再担任公司其他职务。
截止本公告日，俞传芬先生持有公司股票共计15，000股。
公司董事会对俞传芬先生在担任公司总裁期间对公司所作的贡献表示衷心的感谢！
独立董事同意本次总裁的聘免，并出具了无异议的独立意见。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》
1、同意提名曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生（外部董事）、苏子孟先生（外部董事）、王洪杰先生（外部董事）为公司第八届董事会非独立董事候选人（简历详见附件2）；
2、同意提名刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生为公司第八届董事会独立董事候选人（简历详见附件2）；
3、同意将上述十一名董事候选人提交公司2017年第一次临时股东大会审议，其中独立董事候选人的任职资格尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
公司独立董事对该议案出具了无异议的独立意见。
该项议案获董事会全票赞成通过。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》
同意于2017年3月27日召开公司2017年第一次临时股东大会，审议《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》和《关于2017年营销业务授信担保的议案》三项议案。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开公司2017年第一次临时股东大会的通知》（公告编号2017-05）。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2017年2月7日
附件1：
广西柳工机械股份有限公司总裁简历
释义：
公司、本公司：指广西柳工机械股份有限公司
柳工集团、集团：指公司相对控股股东广西柳工集团有限公司
黄海波 男，1970年6月出生，中共党员，本科学历，工程师。1992年7月参加工作，历任柳工集团下属企业柳州康达工程机械有限公司技术员、车间主任、生产科长、总经理、党支部副书记。2003年12月起历任公司挖掘机事业部挖掘机制造分公司副总经理、挖掘机事业部代总经理、柳工柳州挖掘机有限公司代总经理、总经理。2010年3月任挖掘机事业部总经理。2011年11月任公司总裁助理，2011年12月起任公司副总裁，2013年1月起兼任装载机事业部总经理。2013年12月30日起任本公司第七届董事会董事、副总裁。2015年9月起兼任广西康明斯工业动力有限公司董事长。2017年2月7日起任公司总裁。
黄海波先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票10，000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
附件2：
广西柳工机械股份有限公司
第八届董事会董事候选人简历
释义：
公司、本公司：指广西柳工机械股份有限公司
柳工集团、集团：指公司相对控股股东广西柳工集团有限公司
一、公司第八届董事会非独立董事候选人（7人）
曾光安 男，1965年4月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1985年8月参加工作，历任柳州工程机械厂（公司前身）助理工程师、工程师、总工程师办公室副主任。1995年3月任公司副总裁。1999年8月至2013年12月任本公司副董事长、总裁（总裁任职至2013年11月止）。1999年8月至2011年2月任柳工集团董事，2013年11月至2014年11月任柳工集团董事、总裁。2013年12月30日起任本公司党委书记、第七届董事会董事长，2014年11月起，同时任集团党委书记、董事长。
曾光安先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；现兼任公司相对控股股东柳工集团党委书记、董事长，为公司实际控股人广西国资委厅级干部。除此以外，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票60，000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
俞传芬 男，1972年9月出生，中共党员，本科学历，工程师。1994年7月参加工作，历任柳工集团下属企业柳州康达工程机械有限公司技术员、车间副主任、主任、质量检验科科长、副总经理，2002年9月起历任本公司生产制造部副部长、代部长、部长及制造工程部部长、装载机事业部副总经理、零部件事业部总经理、装载机事业部总经理兼总装厂厂长。2010年2月起任本公司副总裁，兼装载机事业部总经理（该兼职至2013年1月止）。2013年11月起任本公司总裁。2013年12月30日起任本公司第七届董事会副董事长、公司总裁。2017年2月7日因调任柳工集团副总裁，不再担任公司总裁及除公司董事、副董事长、董事会专门委员会成员以外的其他职务。
俞传芬先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；现任公司相对控股股东柳工集团副总裁，为公司实际控股人广西国资委副厅级干部。除此以外，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票15，000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
黄海波 男，1970年6月出生，中共党员，本科学历，工程师。1992年7月参加工作，历任柳工集团下属企业柳州康达工程机械有限公司技术员、车间主任、生产科长、总经理、党支部副书记。2003年12月起历任公司挖掘机事业部挖掘机制造分公司副总经理、挖掘机事业部代总经理、柳工柳州挖掘机有限公司代总经理、总经理。2010年3月任挖掘机事业部总经理。2011年11月任公司总裁助理，2011年12月起任公司副总裁，2013年1月起兼任装载机事业部总经理。2013年12月30日起任本公司第七届董事会董事、副总裁。2015年9月起兼任广西康明斯工业动力有限公司董事长。2017年2月7日起任公司总裁。
黄海波先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票10，000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
黄敏 男，1962年6月出生，中共党员，本科学历，工程师。1983年8月参加工作。1983年8月起就职于铁五局工程机械修理厂。1985年10月起历任柳州工程机械厂（公司前身）工程机械研究所助理工程师、工程师（1994年5月至1995年5月在日本北海道机械工业会企业管理专业研修）；1995年11月起历任公司销售总公司进出口分公司工程师、销售总公司副总经理、进出口公司副总经理、公司下属企业北京桂柳工程机械有限责任公司总经理、柳工销售分公司总经理；2003年7月起历任公司总裁助理兼销售分公司总经理。2007年12月起任公司副总裁。
黄敏先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票10，000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
何世纪 男，1948年10月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1969年12月参加工作，历任国营三三一厂技术员、大班长、工会主席、生产技术副主任、车间主任，中国南方航空动力机械集团公司一厂厂长助理、生产总调度台台长、摩托发动机工厂技术质量副厂长、摩托车规划办主任、综合计划处处长，南方雅马哈公司董事、中方经理，中国南方航空动力机械集团公司副总经理、董事长，1999年6月至2009年12月任柳州五菱汽车有限责任公司董事长、党委书记。2010年2月起任本公司第六、七届外部董事。2011年2月起兼任柳工集团外部董事。
何世纪先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；现兼任公司相对控股股东柳工集团董事。除此以外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
苏子孟 男，1960年6月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级经济师。2009年10月任中国工程机械工业协会秘书长，2012年11月任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长，2016年3月任中国工程机械工业协会常务副会长兼秘书长。现兼任中远航运股份有限公司独立董事，厦门厦工机械股份有限公司独立董事，山推工程机械股份有限公司独立董事，三一重工股份有限公司独立董事，内蒙古北方重型汽车股份有限公司独立董事。2010年2月起兼任本公司第六、七届外部董事。
苏子孟先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；经查询，不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王洪杰 男，1946年12月出生，中共党员，本科学历。1970年参加工作，1970年至1988年兵器工业部内蒙第二机械制造总厂历仼技术员、工程师、中心试验室副主任、总工程师办公室主任、合资企业谈判筹备组主任。1988年起任北方重型汽车股份有限公司董事、副总经理，总经理。1994年起任康明斯公司（美国）国际部制造部门总监；1996年至2000年担任东风康明斯发动机有限公司董事总经理；1999 年至2001年担任康明斯东亚地区工业市场总经理、康明斯襄樊机加工有限公司总经理（董事会成员）；2000年至2001年担任康明斯东亚地区工业市场总经理；2001年1月至2011年担任康明斯东亚地区发动机事业部总经理；2003年9月至2015年12月担任康明斯北京办事处首席代表，其中2005年2月荣获以康明斯前任首席执行官约瑟夫.埃尔文.米勒先生命名的首届康明斯杰出贡献奖；2004年2月至2016年12月31日担任康明斯（中国）投资有限公司副董事长；2011年9月至2016年12月31日担任康明斯（中国）投资有限公司常务总经理 ；2014年7月至2016年12月31日担任康明斯中国大马力发动机&发电事业部总经理 。
王洪杰先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
二、公司第八届董事会独立董事候选人（4人）
刘斌 男，1962年4月生，管理学博士，会计学教授，博士研究生导师，厦门大学工商管理博士后，财政部“会计名家”培养工程入选者，重庆市会计学科学术技术带头人，重庆大学经济与工商管理学院会计学系原主任，中国会计学会会员，中国注册会计师协会非执业会员，重庆市会计学会理事，重庆市审计学会副会长，重庆市司法鉴定委员会司法会计鉴定专家，重庆市企业信息化专家组成员，重庆市科技咨询协会管理咨询专家。曾任西南大学经济管理学院会计审计教研室助教、讲师、副教授。1994年7月至2014年10月，重庆大学经济与工商管理学院会计学系副主任、主任；2008年12月至2009年6月，美国华盛顿大学Foster商学院会计系高级访问学者。曾兼任广东TCL通讯设备股份有限公司、重庆市迪马实业股份有限公司、重庆宗申动力机械股份有限公司、金科地产集团股份有限公司、重庆涪陵电力实业股份有限公司、欣旺达电子股份有限公司、成都运达科技股份有限公司独立董事。现兼任上海丰华实业股份有限公司、重庆百货大楼股份有限公司、国民技术股份有限公司独立董事。曾于2004年1月至2010年2月兼任公司第四、五届独立董事，2015年5月19日起，兼任本公司第七届独立董事。
刘斌先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王成 男，1978年2月生，中共党员，硕士研究生学历。2004年至今就职于北京凯洛格管理咨询有限公司，历任总裁、董事长。2015年5月19日起，兼任本公司第七届董事会独立董事。
王成先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
韩立岩 男，1955年出生，蒙古族，中共党员。北京航空航天大学经济管理学院金融学科责任教授、博士生导师。1982年2 月至2000年3月在首都经济贸易大学（原北京经济学院）任教，任基础课部主任。1997年在北京大学中国经济研究中心从事世界银行经济学研究项目。1993年获北京市高校（青年）学科带头人，被授予国务院颁发的政府特殊津贴，1997年入围北京跨世纪人才工程，2012年荣获北京市教学名师。先后获得5项部级科研成果奖。主持完成10多项国家和部级科学基金项目及20多项企业咨询项目，其中国家自然科学基金重点项目“国家外汇储备的多元化和国际资产配置模型”2013年以优秀验收。曾出席两次中国科协组织的“青年科学家论坛”。在《经济研究》、《管理世界》、《金融研究》、《世界经济》等国内权威学术期刊发表论文130多篇，在SCI/SSCI检索的国际杂志发表论文20余篇。兼任首都经济贸易大学数量经济专业博士生导师、美国北阿拉巴马大学商学院EMBA项目客座教授、山西财经大学客座教授、欧美同学会德奥分会理事兼副秘书长、中国数量经济学会常务理事暨学术委员、中国金融学年会理事、金融学联考学术带头人。中国经济学年会论文评审人。
现任中航工业集团科技委委员、新华文轩(H股) 独立董事和航天投资控股有限公司独立董事；2016年5月23日起兼任公司独立董事。
韩立岩先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
郑毓煌 男，1975年3月出生，中共党员，美国哥伦比亚大学商学院营销学博士、现任清华大学经济管理学院市场营销系副教授、博士生导师，清华大学发起的在线教育平台学堂在线·营创学堂院长。目前是中国消费者研究论坛联合发起人及副主席，《营销科学学报》编委，国家自然科学基金管理科学部重点/面上/青年项目评审专家和项目后评估专家。著有《写给中国经理人的市场营销学》、《理性的非理性》、《营销：人人都需要的一门课》等中英文专著，并荣获“亚马逊中国电子书畅销榜第一名”等市场荣誉。他的慕课《营销：人人都需要的一门课》自2015年10月16日开课以来，广受欢迎，已有超过500万人次听课，成为全国最受欢迎的商学院课程之一！
曾应邀到哈佛大学、斯坦福大学、哥伦比亚大学、伦敦商学院、不列颠—哥伦比亚大学、乔治亚大学、京都大学、奥克兰大学、香港科技大学、香港中文大学、中欧国际工商学院、长江商学院、北京大学、复旦大学、上海交通大学、南开大学、中山大学、武汉大学、厦门大学等国内外顶尖大学及商学院进行演讲，在世界知识论坛（WKF）、美国营销科学年会（ISMS）、美国消费者研究年会（ACR）、美国消费者心理年会（SCP）、中国营销科学学术年会（JMS）、中国汽车产业高峰论坛、中国时尚产业高峰论坛、新西兰中国商业论坛等多个国内外学术界及政商界顶级会议进行主题演讲及论文演讲，并曾应邀担任沃顿商学院（Wharton）互动媒体创新中心中国会议的联合主席。2014年8月取得上海证券交易所颁发的独立董事资格证（尚未担任其他上市公司独立董事）。
郑毓煌先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2017-03
广西柳工机械股份有限公司
第七届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司第七届监事会第十七次会议于2017年2月7日在公司会议室召开。会议应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：
一、审议通过《关于公司2017年营销业务授信担保的议案》
同意关于公司2017年营销业务授信担保的议案。
监事会认为：2017年公司及其下属全资子公司、控股子公司与经销商、非关联直营公司、关联直营公司湖北柳瑞机械设备有限公司、银行、外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭、保理业务的事项，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况，其中对关联直营公司湖北柳瑞机械设备有限公司提供营销业务授信担保的关联交易事项的公允性无异议。该事项不存在关联董事，无须回避表决。
根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，上述担保授信事项需提交公司下一次股东大会审议。其中，涉及关联交易的事项，相关关联股东须回避表决。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于公司从广西中源机械有限公司借入4000万元低息贷款的议案》
同意关于公司从广西中源机械有限公司借入4，000万元低息贷款的议案。
监事会认为：我们对此次提交董事会审议的《关于公司从广西中源机械有限公司借入4，000万元低息贷款的议案》中向广西中源机械有限公司低息贷款4，000万元的关联交易事项的公允性无异议。
我们认为该议案审议程序合法，关联交易事项符合相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。本次关联交易金额在董事会审批权限内。与关联方有关联的董事对本议案的审议须回避表决。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》
同意关于公司监事会换届选举的议案。
监事会同意：提名王相民先生、覃勇先生、权绍勇先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。
监事会同意将上述候选人提交公司2017年第一次临时股东大会选举。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司监事会
2017年2月7日
广西柳工机械股份有限公司
第八届监事会非职工代表监事候选人简历
释义：
公司、本公司：指广西柳工机械股份有限公司
柳工集团、集团：指公司相对控股股东广西柳工集团有限公司
王相民 男，1958年11月出生，中共党员，研究生学历，中教高级职称。1983年7月进入柳州工程机械厂（公司前身）工作，历任柳工子弟学校教师、党支部副书记、校长。1998年2月任公司办公室主任。1999年12月任公司工会主席、集团公司工会主席，并于2000年1月任公司监事会（职工代表）监事、集团公司董事。2000年10月起任本公司董事、工会主席、集团公司董事。2009年12月起任集团公司党委副书记、纪委书记（任期至2015年11月）、职工董事、工会主席。2010年2月起任本公司党委副书记、纪委书记、工会主席并兼任公司第六届监事会主席。2013年12月30日起任公司党委副书记、第七届监事会主席、纪委书记（任期至2016年1月）、工会主席。
王相民先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；现兼任公司相对控股股东柳工集团职工董事、党委副书记、工会主席，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有公司股票30，621股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
覃勇 男，1974年11月出生，中共党员，本科学历。2004年3月起任公司办公室副主任、主任；2010年1月起，任公司国际营销事业部副总经理；2011年3月起，历任公司海外子公司事务部部长、国际营销事业部常务副总经理，2013年12月起任公司国际营销事业部高级副总经理。2013年12月3日起任本公司第七届监事会职工代表监事。2015年1月，覃勇先生调任柳工集团董事会秘书，同时辞去其担任的公司第七届监事会职工代表监事职务。2015年5月19日起，任本公司第七届监事会监事。
覃勇先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；现任公司相对控股股东柳工集团董事会秘书，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有公司股票10，000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
权绍勇 男，1981年9月出生，本科学历。2004年7月起，先后在本公司战略发展部、法律事务部工作。2011年11月起，任柳工集团控股子公司柳州欧维姆机械股份有限公司运营规划部副部长、代部长、部长；2014年11月起，任柳工集团法律事务部常务副部长。2016年5月23日起，任公司第七届监事会监事。
权绍勇先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；现任公司相对控股股东柳工集团法律事务部常务副部长，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2017-04
广西柳工机械股份有限公司
关于2017年营销业务担保授信的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
释义：公司、本公司均指广西柳工机械股份有限公司；
直营公司指公司下属子公司控股或参股的直接面向客户的销售本公司产品的有限责任公司；
外部融资租赁机构指除公司下属子公司中恒国际租赁有限公司以外的融资租赁机构；
湖北柳瑞指直营公司湖北柳瑞机械设备有限公司。
广西柳工机械股份有限公司于2017年2月7日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于2017年营销业务担保授信的议案》。现将相关情况公告如下：
一、担保授信业务概述
为了保证公司的营销业务顺利开展，提高市场占有率，保证公司现金流的安全，2017年公司将继续向公司及下属国内全资子公司、控股子公司的经销商、直营公司提供银行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁、按揭、保理授信业务担保。担保授信总额为15亿元，占公司2015年度经审计净资产89.04亿元的16.85%。有效期自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。上述担保授信额度中，承兑、保理担保授信额度仅用于经销商、直营公司向公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用。按揭、融资租赁担保授信额度仅用于经销商、直营公司向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品使用。其中，直营公司湖北柳瑞为公司关联方，对其提供的0.75亿元（占公司2015年度经审计净资产89.04亿元的0.84%）担保授信构成关联交易。
该项议案（含子议案）表决情况如下：
1、同意2017年公司及下属全资子公司、控股子公司与经销商、非关联直营公司、银行、外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭、保理业务，业务担保授信总额度为人民币14.25亿元（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整），额度有效期自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并授权公司董事长签署相关协议文件。该事项获全体董事表决赞成通过；
2、同意2017年公司及下属全资子公司、控股子公司与关联直营公司湖北柳瑞、银行、外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭、保理业务，业务担保授信总额度为人民币0.75亿元（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整），额度有效期自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并授权公司董事长签署相关协议文件。该关联交易事项不存在关联董事，无须回避表决，获全体董事表决赞成通过；
根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，董事会同意将上述担保授信事项提交公司2017年第一次临时股东大会审议。其中，涉及关联交易的事项，相关关联股东须回避表决。
二、被担保人（含关联方）基本情况
被担保人为公司及下属国内、控股子公司认定为优质客户并经银行、外部融资租赁公司审核确认后纳入授信客户范围的经销商和直营公司。公司及下属国内、控股子公司将根据与经销商、直营公司的历史交易记录、资信情况等，通过数据分析选取具备一定资金实力、拥有良好商业信誉、遵守公司营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质经销商和直营公司推荐给银行、外部融资租赁公司。
其中，被担保方湖北柳瑞机械设备有限公司为公司关联方，该公司成立于2015年8月7日，注册资本1000万元。公司全资子公司江苏瑞凯资产管理有限公司在该公司成立之初持有其19%股份，2016年8月对其持有股份增至39%。公司副总裁黄敏先生于2016年8月起担任该公司董事长。该公司法定代表人：单维武，主营业务为：工程机械及配件销售、租赁；机械设备维修，技术咨询；机电设备、汽车销售。公司住所为武汉市江夏区郑店街黄金工业园北端1号，最近一期财务数据：总资产66，925，071.93元，净资产5，826，383.95元，营业收入146，455，220.45元，净利润 -62，164.81元。与公司关联关系符合《股票上市规则》第10.1.3条第（三）款关联情形。
三、担保授信协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证
（二）额度有效期：自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。
（三）担保授信额度：2017年度担保授信额度共计15亿元，其中，国内经销商及非关联直营公司14.25亿元，关联直营公司湖北柳瑞0.75亿元。上述担保授信额度，非关联方在总额度人民币14.25亿元范围内、关联方在总额度0.75亿元范围内可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整。
（四）担保授信的风险管控措施：
针对为公司及下属国内全资子公司、控股子公司的经销商、直营公司提供银行、外部融资租赁机构担保授信事项，公司及子公司将按照相应的制度进行规范管控，同时，明确防范措施，降低对外担保风险。主要措施如下：
1、制定授信管理与监督流程、业务运行与管理流程。包括：产品授信管理办法、经销商及直营公司授信管理办法及授信监控原则、对外融资管理办法等；
2、根据上述管理办法，明确每家经销商、直营公司的授信及管控方案，监督经销商信用资源的规模、风险、周转效率等；
3、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对经销商能力的分析，推动帮扶其风险控制能力提升。如达到预警线，将介入督促处置风险，如经销商、直营公司不积极处理，则停止其经销业务；
4、根据上述管控流程及要求，建立相应的信用授信业务风控流程及处理预案，如经销商、直营公司涉及多产品线，由公司信用管理部门组织协同。
5、由公司组织建立额度签约使用前的评审流程，在确认各产品已建立可行的风险控制流程及预案，经销商、直营公司已签署合格的反担保协议，相应协议文件通过法务部门合规审核的情况下由有权签字人统一对外签约。
（五）协议签署：本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关规定流程进行审核后再行签署。
四、关联交易的目的及影响
关联方湖北柳瑞为公司参股公司，主营业务为销售公司各产品线整机、零部件及提供维修服务等。公司为其提供授信担保，有利用其业务的发展，并能有效促进公司产品的销售，提升市场占有率。且公司制定一系列风控措施，保证对其担保授信风险可控。本次关联交易符合法律法规的相关规定，符合公司的发展需要，不会对公司的财务状况带来不良影响。
五、董事会意见
公司2017年继续为公司及下属国内全资子公司、控股子公司的优质经销商、直营公司提供授信担保的业务，是为提高公司产品市场占有率，协助经销商开展业务，拉动公司销售的稳定增长，保证公司现金流的安全。因承兑、保理担保授信额度仅用于经销商、直营公司向公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用；按揭、融资租赁担保授信额度仅用于经销商、直营公司向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品使用，且要求经销商、直营公司签署反担保协议等风险控制措施，本次担保授信风险可控，符合相关法律法规规定，同意本次担保授信议案。
六、独立董事关于担保授信及关联交易的意见
公司为提升市场占有率，协助经销商开展业务，促进销售的稳定增长，保证公司的现金流，向公司及下属国内全资子公司、控股子公司的优质经销商、直营公司提供营销业务授信担保的事项，风险可控，关联交易公允，决策程序合法，符合各项法律法规的相关规定，符合公司的发展需要，符合公司全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。同意本次担保授信议案，并同意将该议案提交至股东大会进行审议，相关关联股东应在股东大会上回避表决。
七、累计担保授信金额及逾期担保金额（含关联担保授信）
截止至2016年12月31日，公司已审批担保授信额度共计为人民币15.6亿元，占公司2015年度经审计净资产89.04亿元的17.52%，实际使用额度共计为人民币5.10亿元，占公司2015年度经审计净资产89.04亿元的5.73%。截止至2016年12月31日，公司担保授信逾期金额为676万元，占实际担保余额的1.32%。逾期金额系外部融资租赁公司的融资租赁业务产生，承兑业务、按揭业务及保理业务在2016年度未发生逾期事项。2016年公司装载机、挖掘机、起重机及推土机开展了外部融资租赁公司的融资租赁业务，根据上述风险管控措施对经销商及终端客户的风险进行严格把控，2016年末总体逾期率仅为1.72%，逾期风险控制良好。
其中，关联方湖北柳瑞截止至2016年12月31日，已审批担保授信额度为2500万元，占公司2015年度经审计净资产89.04亿元的0.28%，实际使用额度2063万元，占公司2015年度经审计净资产89.04亿元的0.23%。逾期28.92万元，逾期率仅为1.4%，逾期风险控制良好。
八、备查文件
1、第七届董事会第十九次会议决议；
2、第七届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于本议案的事前确认函及独立意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2017年2月7日
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2017-05
广西柳工机械股份有限公司
关于召开2017年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2017年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。2017年2月7日，公司第七届董事会第十九次会议审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2017年3月27日下午14时30分；
（2）网络投票时间：2017年3月26日至2017年3月27日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2017年3月26日（星期日）15:00至2017年3月27日15:00期间的任意时间。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2017年3月27日（星期一）9:30～11:30，13:00～15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。
本次股东大会的股权登记日为2017年3月22日（星期三），于该股权登记日下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会会议并行使表决权，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东，授权委托书式样附后（见附件）。
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
7、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号公司综合技术大楼1楼会议室
二、会议审议事项
本次会议审议以下议案：
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以上审议事项具体内容详见公司在2017年2月9日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公司公告及文件。
注意事项：
1、本次非独立董事、独立董事和非职工监事选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事、独立董事和非职工监事时，每一股份拥有与拟选非独立董事、独立董事和非职工监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。
2、独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。
三、会议登记方法
1、登记方式
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、持股证明办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续。
（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、持股凭证、营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。
异地股东可以用信函或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。
2、登记时间：2017年3月23日8:30～11:30，14:30～17:30。
3、登记地点：广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。
五、其他事项
1、会议联系人：孙国权、向兴颖
联系电话：0772-3887266、3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：sungq@@liugong.com；xiangxy@@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路1号，邮政编码：545007
2、会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；
3、出席现场会议股东及股东代理人务请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
六、备查文件
1、公司第七届第十九次董事会决议；
2、公司第七届第十七次监事会决议；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程；
附件2：授权委托书。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2017年2月7日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、本次会议投票代码和投票名称：
投票代码：360528
投票简称：柳工
2、议案设置及意见表决
（1）议案设置
本次股东大会议案对应“议案编码”一览表
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本次股东大会审议的议案1、议案2采用累积投票制逐项表决，非独立董事和独立董事分别表决，设置为两个子议案。如1.1为选举第八届董事会非独立董事，则1.01代表第一位候选人，1.02代表第二位候选人，以此类推；议案1.2为选举第八届董事会独立董事，则2.01代表第一位候选人，2.02代表第二位候选人，以此类推；议案2为选举第八届监事会非职工代表监事，则3.01代表第一位候选人，3.02代表第二位候选人，以此类推。
（2）填报表决意见或选举票数
对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
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各议案股东拥有的选举票数举例如下：
① 选举非独立董事（如议案1.1，有7位候选人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7
股东可以将票数平均分配给7位董事候选人，也可以在7 位董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
② 选举独立董事（如议案1.2，有4位候选人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
股东可以将票数平均分配给4位独立董事候选人，也可以在4位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
③ 选举非职工代表监事（如议案2，有3位候选人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
股东可以将票数平均分配给3位非职工代表监事候选人，也可以在3位非职工代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年3月27日的交易时间，即9:30～11:30和13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易可和端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2017年3月26日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年3月27日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
广西柳工机械股份有限公司
2017年第一次临时股东大会授权委托书
兹授权委托先生（女士）代表我本人（本单位）出席广西柳工机械股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并行使表决权。代理人可以按自己的意愿进行表决（如代理人不可以按自己的意愿进行表决的，股东应当在本委托书中注明对每一议案投赞成、反对或弃权票的具体指示）。
委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：
委托人身份证号码：
委托人持有股份数：
委托人股票账户号码：
受委托人签名：
受委托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下
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注：
累积投票方式，即股东所持的每一股份拥有与待选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的投票权可以集中使用，也可以分开使用；
议案1.1选举非独立董事7名，股东拥有的表决票总数=持有股份×7；
议案1.2选举独立董事4名，股东拥有的表决票总数=持有股份×4；
议案2选举非职工代表监事3名，股东拥有的表决票总数=持有股份×3对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报给某候选人的选举票数；如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
2、授权委托书的有效期限：自本授权委托书签发之日起至本次股东大会结束为止。
（股东授权委托书复印或按样本自制有效）
