证监会设立“5.15全国投资者保护宣传日”,在全国范围内组织动员各方力量积极开展形式多样的投资者保护宣传活动。
2019年,我们立足资本市场实际情况、突出问题、核心主体,本着客观中立的原则,广泛征求专家意见,科学筹划,精心安排,先期编制了2018年度《投资者保护制度评价报告》《证券期货行业稽查执法投资者保护评价报告》《证券期货行业自律组织投资者保护报告》《证券公司投资者保护状况评价报告》和《公募基金管理人投资者保护状况评价报告》等五个《白皮书》子报告。
投资者保护制度是资本市场的基础性制度,就《报告》中提出的投资者保护制度体系建设存在的问题和相关建议,邢会强教授认为应对投资者隐私保护以及改革现有行政罚没款缴纳制度给予特别和持续的关注。
中国政法大学张子学教授指出,强有力的证券执法是保护投资者权益的最后防线,近年来我国已逐步形成了以证监会行政调查处罚为基础和主干、以刑事追究为后盾、以民事赔偿诉讼(私人执法)为补充的三位一体、有机衔接、前后呼应、相互借助的证券执法机制,所取得的成效十分显著。
她认为未来自律监管的工作重心应该是在把握保障投资者权益全局、健全投资者保护工作协调机制的基础上,充分发挥不同自律组织自律监管的灵活性、针对性,实现不同市场投资者保护的差异化、精准化,在自律组织监管的“统”和“分”之间实现平衡。
就《报告》中提出的问题,蒋健蓉认为证券公司应不断满足资本市场更高定位要求,以及客户日益多元化、复杂化、个性化和综合化的金融服务需求,丰富和完善自身的功能供给。
中国银河证券基金研究中心总经理胡立峰认为,公募基金由于公开募集的特点走入千家万户,背后是数以千万个家庭财富保值增值的责任,因此公募基金行业需要切实加强投资者保护,夯实与投资者之间的信托关系。
单磊表示,近年来,中国证监会针对上述三方面内容开展了大量工作,取得了显著成就。在今年的3.15国际消费者权益日当天,中国证监会与教育部联合印发了《关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》,投资者教育工作迈上了新台阶。
对此,中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇表示,保护投资者尤其是中小投资者权益是资本市场长治久安的根基。当
英大证券研究所所长李大霄接受《证券日报》记者采访时表示,5·15全国投资者保护宣传日的设立意义重大,对保护投资者权益具有重要的积极影响。
大力推进市场化,促进从发行、交易到各个环节的市场化,是消除市场扭曲、消除非市场风险的重要办法,也是落实“三公原则”、保护投资者权益的一个重要思路。
投保基金公司以打造中国资本市场“五好公司”为目标:坚持依法全面从严的监管原则,认真做好投资者资金监控与证券公司风险监测...
从2010年起,投保基金公司受中国证监会委托,建立并运行交易结算资金监控系统,通过对中国结算、23家存管银行和103家有经纪业务的证券公司提供的客户账户资金逐日比对,实施“看穿式”监控,充分发挥监控系统“鹰眼”作用。
证券公司风险处置投保基金赔付适用于证券公司被撤销、被关闭、破产等情况下,按照国家有关政策规定对投资者债权的赔付。
2013年,根据证监会委托,投保基金公司承建并运行12386热线。投资者可以在全国范围内直接拨打12386热线电话。
中国证券监督管理委员会浙江监管局与中国证券投资者保护基金有限责任公司合作推出“那些你需要知道的私募基金投资真相”投教产品。
私募基金不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。投资者要识别推介人员的游说陷阱,“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等宣传内容都是不合规的。
私募基金本身不具有保本保收益的性质,管理人、销售机构也不得向投资者承诺保本保收益。
私募基金的合格投资者分为单位和个人投资者,其中合格的个人投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
查询基金业协会登记备案信息;查阅私募机构官方网站及各类推介资料;考察推介人员的推介手段...