全国中小企业股份转让系统6月22日一天之内，罕见地发布了18份监管公告，对18家提前使用募集资金的挂牌公司采取自律监管措施，剑指挂牌企业在取得股份登记函前使用募集资金的行为。
18家企业违规 5家企业两次违规
18家违规使用募集资金的新三板企业中，一次违规使用募集资金的企业为13家，分别是：耐诺邦、联桥新材、建中医疗、画店文化、思普润、北信得实、万佳科技、尚洋信息、华阳密封、力天高新、掌纵文化、慧图科技等。5家出现两次定增提前使用募集资金的现象，分别是长牛股份、神木药业、索泰能源、海赛电装和国农基业。
股转系统分别对这些违规公司发出了采取自律监管措施的决定书。作为本次遭监管的唯一一家创新层公司思普润，还被股转系统要求提交书面承诺。
两次违规的公司中，长牛股份2015年4月27日董事会审议启动2015年第一次股票发行，募集资金2742万元，于2015年6月24日取得股份登记函。2015年10月16日长牛股份董事会审议启动2015年第二次股票发行，募集资金411.3万元，于2015年12月15日取得股份登记函。经监管核查，长牛股份在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。
神木药业2015年5月6日董事会审议启动2015年第一次股票发行，募集资金350万元，于2015年8月7日取得股份登记函。2015年8月17日神木药业董事会审议启动2015年第三次股票发行，募集资金1080万元，于2015年12月17日取得股份登记函。经核查，神木药业在上述两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。
索泰能源2015年2月12日董事会审议启动2015年第一次股票发行，募集资金1027.93万元，于2015年5月22日取得股份登记函。2015年3月16日索泰能源董事会审议启动2015年第二次股票发行，募集资金1892.89万元，于2015年6月4日取得股份登记函。经核查，索泰能源在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。
3家企业还存在占用资金问题
值得注意的是，除违规使用募集资金外，海赛电装、地浦科技以及国农基业还存在占用资金的问题。
国农基业2015年11月30日启动2015年第一次股票发行，募集资金1000万元，本次发行构成收购，发行后歌德盈香成为控股股东，2016年7月6日取得股份登记函。经核查，国农基业在取得股份登记函前两次提前使用募集资金：2016年1月28日，将募集资金中的980万元拆借给非关联方北京酒香恒远商贸有限公司，于2016年2月15日归还；2016年3月7日，将募集资金中的980万元拆借给收购方、控股股东歌德盈香，直至国农基业取得股份登记函后的2016年8月2日才归还，构成控股股东资金占用。
海赛电装2015年4月10日启动2015年第一次股票发行，募集资金1512.40万元，2015年7月23日取得股份登记函；2015年5月13日启动2015年第二次股票发行，募集资金100万元，2015年9月29日取得股份登记函。在上述两次股票发行过程中，海赛电装均存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。同时，海赛电装于2015年6月18日和6月30日分别将100万元和200万元资金汇入财务总监胡益兵个人账户。根据核查结果，胡益兵实际占用第一次募集资金100万元、第二次募集资金10.95万元，合计110.95万元。
地浦科技2015年4月9日启动2015年第一次股票发行，募集资金4160万元，2015年5月22日取得股份登记函；2015年6月26日启动2015年第二次股票发行，募集资金1520万元，2015年8月18日取得股份登记函。在上述两次股票发行过程中，地浦科技均存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。同时，地浦科技于2015年7-8月将募集资金中的968万元拆借给控股股东、实际控制人控制的关联企业上海地浦化工有限公司，构成控股股东、实际控制人的关联方资金占用。
记者 宗风岚
