招商证券阜阳违反反洗钱法 未履行客户识别义务

招商证券阜阳违反反洗钱法 未按规定履行客户识别义务

昨日，中国人民银行合肥中心支行网站发布行政处罚信息显示，2017年1月1日至2018年3月31日，招商证券股份有限公司阜阳人民路证券营业部未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第六章第三十二条第一款规定，对招商证券股份有限公司阜阳人民路证券营业部处以20万元人民币罚款，对直接负责的高级管理人员处以1万元罚款。