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开源证券高管偷拍证监会会议资料 被就地免职暂停执业

新浪综合

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来源:微信公众投行事儿哥

开源证券证投部副总经理张丹参加证监会有明确保密要求的会议时,偷拍会议材料,并在会后经多人转发,最终在互联网传播。

具体路径为:张丹→胡海磊(开源证券首席风险官)→许森源(联储证券合规总监)→陈蒙举(联储证券固定收益事业部负责人)→王培斌(财富证券深圳分公司副总经理)→固定收益微信交流群→互联网扩散。

事件发生后,证监会要求开源、联储、财富证券3家公司对相关人员进行严肃处理。

开源证券已免去张丹证投部副总经理职务,对胡海磊予以记过处分,并降低两级工资;

联储证券已对许森源记大过处分,并扣发6个月绩效工资,对陈蒙举通报批评,并扣发6个月绩效工资;

财富证券已免去王培斌深圳分公司副总经理职务,对其罚款5万元。

同时,证券业协会已经根据《证券业从业人员执业行为准则》、《会员管理办法》、《自律管理措施和纪律处分实施办法》相关规定,对张丹实施暂停执业6个月的纪律处分,对王培斌实施予以公开谴责的纪律处分。

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