珠海格力电器股份有限公司
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2017-008
2016
年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
（1）主要业务与行业地位
公司拥有格力、TOSOT两大品牌，主营家用空调、中央空调、空气能热水器、生活电器、工业制品、手机等产品。下辖凌达压缩机、格力电工、凯邦电机、新元电子、智能装备、精密模具、再生资源等子公司，覆盖了从上游零部件生产到下游废弃产品回收的全产业链条。
公司至今已开发出20个大类、400个系列、12700多个品种规格的产品，远销160多个国家和地区，用户超过3亿。其中，格力家用空调产销量自1995年起连续22年位居中国空调行业第一，自2005年起连续12年领跑全球。
根据《产业在线》数据，2016年格力家用空调国内市场占有率达到42.73%；根据《暖通空调资讯》数据，格力商用空调国内市场占有率达到16.2%，连续5年保持第一。
（2）行业概述
据《产业在线》数据，国内受整体经济下行压力，2016年家用空调国内累计销售6048.56万台,同比下降3.64%；出口由于国外经济回暖，出口量有所增长，较15年增长9.74%，累计出口4792.74万台。家用空调中，除了家用空调智能化特征越发明显，产品能效、是否节能环保也成为了品牌是否能在市场上立足的重要条件之一。
据艾肯空调制冷网统计，2016年中国中央空调市场的整体容量约为700亿元，同比2015年上升10%，市场传递出复苏的气息。拉动2016年度市场增长的救命稻草依然是以多联机、单元机为代表的产品。“煤改电”成为2016年暖通空调行业最值得关注的事件之一。“煤改电”的主要产品空气源热泵热水机对整个暖通行业的意义不言而喻，尤其是在中央空调项目市场相对低迷的局面下，“煤改电”似乎也为中央空调制造企业的发展带来了另外一种可能。
从品牌集中度来看，随着行业品牌集中度的进一步提升，国内家电系品牌阵营和国内冷水机品牌阵营合并为民族品牌阵营，与欧美系品牌阵营和日韩系品牌阵营分庭抗礼，形成三足鼎立之势。民族品牌阵营包含格力的9大品牌的整体占有率已达到40%左右，远远高于其他两大阵营，其中格力电器以16.2%的市场占有率位居首位。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：人民币元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：人民币元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
2016年，是国家“十三五”开局之年，是供给侧改革元年，也是家电行业攻坚之年。
2016年，也是格力电器的转型元年。格力电器凭借变革的勇气与智慧，把“转型、突破、创新”作为年度经营工作的指导思想，客观分析国内外经济形势，主动适应时代变化，在巩固现有空调市场份额的前提下，加速在智能装备、智能家居、模具等领域的产业转型。在保持整体收入基本稳定的情况之下，公司当年实现归属于上市公司股东的净利润同比增长23.05%。（详细情况请见公司2016年度报告全文“第四节 管理层讨论与分析”部分）
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
①设立子公司
■
②处置子公司
本期本公司无处置子公司的情况。
③其他原因导致的合并范围变动
本期本公司无其他原因导致的合并范围变动的情况。
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2017-016
珠海格力电器股份有限公司
关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高自有存量闲置资金的利用效率，珠海格力电器股份有限公司（以下简称“格力电器”）拟运用自有资金开展投资理财业务。现将相关情况说明如下：
一、履行合法表决程序的说明
本次拟开展的低风险投资理财业务已经2017年4月26日公司十届十二次董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
根据有关规定，本次拟开展的低风险投资理财业务不构成关联交易。
二、拟开展的投资理财基本情况
1.投资目的
公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行投资理财，提升资金使用效率，提高资金收益。
2.投资项目
（1）银行、券商等金融机构发行的低风险理财产品；
（2）货币市场基金；
（3）优先股、债券等以美元计价的低风险投资标的。
3.投资产品期限
货币市场基金投资期限不超过一年；低风险理财产品、美元计价的低风险投资标的投资期限原则上不超过三年。
4.资金来源
进行投资理财的资金为公司自有闲置资金。
5.授权期限及产品额度控制
授权期限为2017年5月1日至2018年5月1日，投资理财业务余额上限为人民币100亿元。
6.实施方式
董事会授权财务部具体实施，每笔投资理财业务实行三级审批制度，即需同时得到财务部资金业务主管、会计机构负责人及财务负责人的审批同意后方可执行。
三、风险控制措施
1.公司财务部依据董事会批准的投资理财业务基本情况，视资金情况进行合理测算并提出具体实施方案。
2.公司财务部对理财投资业务单独建账记录、核算，负责投资理财业务人员实时关注投资产品波动及影响投资资金安全的风险因素，审计部门对投资理财业务进行监督并不定期检查。
3.公司将在定期报告时披露报告期内投资理财业务余额以及相应的损益情况。
四、开展投资理财业务对公司的影响
公司目前经营情况良好、现金流充裕，在保障公司正常经营、资金风险可控的前提下，公司使用自有闲置资金进行投资理财，有利于调剂资金流动性，降低财务成本，并取得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东利益，符合公司和全体股东的一致利益。
珠海格力电器股份有限公司董事会
二Ｏ一七年四月二十七日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2017-011
珠海格力电器股份有限公司
十届十二次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2017年4月17日以电子邮件方式发出关于召开十届十二次董事会的通知，会议于2017年4月26日以现场与通讯相结合的方式召开，会议由董事长董明珠女士主持，应出席会议董事8人，现场出席5人，通讯表决3人（徐自发先生、王如竹先生、郭杨女士因公务出差通讯表决）。公司监事和董事会秘书列席现场会议，会议审议通过了相关议案并听取了独立董事、董事会秘书的年度述职报告。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议审议的相关议案如下：
一、《2016年度董事会工作报告》
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
本议案需公司2016年度股东大会审议。
二、《2016年度总裁业务工作报告》
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
三、《2016年度财务报告》
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
本议案需公司2016年度股东大会审议。
四、《2016年度报告》及其《摘要》
该议案详细内容同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 和公司指定信息披露报刊（公告编号：2017-008）。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
本议案需公司2016年度股东大会审议。
五、《2016年度利润分配预案》
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年以母公司实现净利润14,555,414,814.27元为基数，加上年初未分配利润10,106,588,185.31元，减去已分配的现金股利9,023,596,317.00元，实际可分配利润为15,638,406,682.58元。
根据董事会十届十二次会议决议，本公司2016年度利润分配预案为：按总股本6,015,730,878股计，向全体股东每10股派发现金18.00元（含税），共计派发现金10,828,315,580.40元，余额转入下年分配。
公司独立董事已就《2016年利润分配预案》表示了同意的意见。
本次利润分配预案需公司2016年度股东大会批准后方可实施。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
六、《2016年度社会责任报告》
该议案详细内容同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
七、《2016年内部控制自我评价报告》
中审众环会计师事务所针对该报告出具了审计报告。公司独立董事就该报告发表了独立意见，认为该报告所描述符合实际情况，公司的内部控制制度总体是规范、完整和有效的。有关该议案的详细内容、审计报告、独立意见同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
八、《关于变更经营范围暨修订的议案》
该议案详细内容请见同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于变更经营范围暨修订的公告》（公告编号：2017-009）
修改后的《公司章程》全文及《修订对比表》同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
本议案需公司2016年度股东大会审议。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
九、《关于续聘会计师事务所的议案》
经董事会审计委员会提议，董事会决定聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度审计机构，聘期为一年，审计费用为396万元（不含差旅费）。
公司独立董事已就公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司审计机构表示了同意的意见。该议案需2016年度股东大会审议。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
十、《公司2017年大宗材料套期保值业务专项报告》
该议案详细内容请见同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《公司2017年大宗材料套期保值业务专项报告》（公告编号：2017-014）。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
十一、《关于2017年日常关联交易预计的议案》
（本议案为关联交易，公司董事张军督、监事郭书战、董事徐自发先生分别任浙江格力总经理、河南格力公司总经理、河北格力公司总经理，由此格力电器与浙江盛世欣兴格力贸易有限公司、河南盛世欣兴格力贸易有限公司和河北盛世欣兴格力贸易有限公司形成关联关系。与会董事中关联董事2人回避了表决，其他6名非关联董事一致同意通过本议案，表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票）。
该议案需2016年度股东大会审议，关联股东河北京海担保投资有限公司对该议案回避表决；详细内容请见同日公司披露的《关于2017年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2017-010）。
十二、《公司2017年开展外汇资金交易业务专项报告》
该议案详细内容请见同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《公司2017年开展外汇资金业务专项报告》（公告编号：2017-013）。该议案需2016年度股东大会审议。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
十三、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》
该议案详细内容请见同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《2017关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告》（公告编号：2017-016）。该议案需2016年度股东大会审议。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
十四、《关于召开2016年年度股东大会的议案》
公司定于2017年5月18日召开2016年度股东大会，详细内容请参见同日公司披露的《关于召开2016年年度股东大会的通知》（公告编号：2017-015）。
（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）
特此公告！
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二Ｏ一七年四月二十七日
证券代码： 000651 证券简称：格力电器 公告编号： 2017-015
珠海格力电器股份有限公司
关于召开2016年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次股东大会召开的基本情况：
1．会议届次：本次股东大会是公司2016年年度股东大会。
2．会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。
3．公司于2017年4月26日召开的十届十二次董事会审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
4．会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会审议事项为关联交易事项的，关联股东须回避表决。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果同一表决权出现重复投票，以第一次投票结果为准。
5．现场会议时间：2017年5月18日（星期四）下午14:30。
6．网络投票时间：2017年5月17日-2017年5月18日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年5月18日交易日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2017年5月17日下午15:00）至投票结束时间（2017年5月18日下午15:00）间的任意时间。
7．出席对象：
（1）截至2017年5月11日（星期四，以下简称“股权登记日”）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的全体股东，因故不能出席者，可委托代理人出席，该股东委托代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事及高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8．现场会议召开地点：
广东省珠海市前山金鸡西路珠海格力电器股份有限公司会议室
二、会议审议事项
议案一、《2016年度董事会工作报告》
议案二、《2016年度监事会工作报告》
议案三、《2016年度财务报告》
议案四、《2016年度报告》及其《摘要》
议案五、《2016年度利润分配预案》
议案六、《关于变更经营范围暨修订的议案》
议案七、《关于续聘会计师事务所的议案》
议案八、《关于2017年日常关联交易预计的议案》
议案九、《公司2017年开展外汇资金交易业务专项报告》
议案十、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》
按照《公司章程》及公司现行《股东大会议事规则》的相关规定，议案六为特别决议议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过，其他议案为普通决议议案。
三、本次股东大会的登记方法
1.法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章 的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出 席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
2.个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登 记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。
3.登记时间： 2017年5月12日至2017年5月17日（节假日除外）上午9:00～11:30 下午14:00～17:00
4.登记地点：珠海市前山金鸡西路珠海格力电器股份有限公司证券法律事务部
5.其他事项：异地股东可用信函或传真方式登记；传真登记请发送传真后电话确认。
四、股东参加网络投票的具体操作流程
公司股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统进行网络投票的 具体操作流程（详见附件二）。
五、其他事项
1.此次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理；与会股东或股东代理人请携带相关证件原件到场。
2.联系方式：
联系人：叶洁云、吴青青
联系电话：0756-8669232
传真：0756-8614998
联系地址：珠海市前山金鸡西路珠海格力电器股份有限公司证券法律事务部
邮政编码：519070
3.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进 程按当日通知进行。
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二○一七年四月二十七日
附件一：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席珠海格力电器股份有限公司2016年年度股东大会并代为行使表决权。
委托人股票账号： 持股数： 股
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
被委托人（签名）：
被委托人身份证号码：
委托人对做出如下表决指示：
（1） 对列入股东大会议程的每一项议案的表决指示：
（2） 对议案的表决指示：
（3） 如果委托人未作出表决指示，被委托人可否按自己决定表决：
□可以□不可以
委托人签名（法人股东加盖公章）：
委托日期：二○一七年 月 日
（注：以上股东参会登记授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均为有效）
附件二：
珠海格力电器股份有限公司股东参加网络投票的操作程序
根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订 稿）》，将参加网络投票的具体操作流程提示如下：
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票 。
一、网络投票程序
1.投票代码与投票简称
投票代码：“360651”，投票简称：“格力投票”。
2.议案设置及意见表决。
（1）议案设置
■
本次会议议案采用非累积投票制进行表决。
（2）填报表决意见
填报表决意见：同意、反对、弃权。
（3）如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、 通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2017年5月18日的交易时间，即9:30-11:30和13：00-15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端进行交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年5月17日下午15:00，结束时间为 2017年5月18 日下午15:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2017-012
珠海格力电器股份有限公司
十届十二次监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于2017年4月17日以电子邮件方式发出关于召开十届十二次监事会的通知，会议于2017年4月26日在公司办公楼六楼会议室召开，会议由监事会主席许楚镇先生主持，应到监事3人，实到监事3人，会议审议并通过了如下议案：
一、《2016年度财务报告》
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票）
该议案需2016年度股东大会审议。
二、《2016年度报告》及其《摘要》
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票）
该议案需2016年度股东大会审议。
三、《2016年度监事会工作报告》
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票）
该议案需2016年度股东大会审议。
四、《2016年内部控制自我评价报告》
我们认真地审阅了公司《2016年内部控制自我评价报告》，认为：《2016年内部控制自我评价报告》所描述符合实际情况，公司的内部控制制度总体是规范、完整和有效的。
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票）
五、《关于公司2017年日常关联交易预计的议案》
（表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票）
该议案关联监事郭书战先生回避了表决，非关联监事一致同意通过。该议案需2016年度股东大会审议。
特此公告！
珠海格力电器股份有限公司
监事会
二Ｏ一七年四月二十七日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2017-009
珠海格力电器股份有限公司关于变更
经营范围暨修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于2017年4月26日召开了第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围暨修订的议案》。具体修订内容如下：
一、经营范围变更情况
鉴于公司经营发展需要，公司拟将原经营范围：货物、技术的进出口（法律、法规、规章明文规定禁止进出口的货物、技术除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。制造、销售：泵、阀门、压缩机及类似机械的制造；风机、包装设备等通用设备制造；电机制造；输配电及控制设备制造；电线、电缆、光缆及电工器材制造;家用电力器具制造；机械设备、五金交电及电子产品批发；家用电器及电子产品零售。
变更为：货物、技术的进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；研发、制造、销售：泵、阀门、压缩机及类似机械，风机、包装设备等通用设备；电机、输配电及控制设备；电线、电缆、光缆及电工器材；家用制冷电器具，家用空气调节器及相关零部件；中央空调、制冷、空调设备、洁净空调、采暖设备、通风设备；热泵热水机、空调热水一体产品、燃气采暖热水炉设备、燃气供暖热水设备、热能节能设备、机电设备产品及相关零部件；新风及新风除霾设备；通讯终端设备及相关零部件；气体，液体分离及纯净设备及相关零部件；家用清洁卫生电器具、家用厨房电器具、家用通风电器具、其它家用电力器具及相关零部件；建筑机电设备安装工程、泳池水处理、中央热水工程；销售、安装及维护：中央空调、制冷、空调设备、洁净空调、采暖设备、通风设备；热泵热水机、空调热水一体产品、燃气采暖热水炉设备、燃气供暖热水设备、热能节能设备、新风及新风除霾设备。批发：机械设备、五金交电及电子产品；零售：家用电器及电子产品。
二、公司章程修订情况
鉴于公司经营发展需要，拟变更经营范围，因此需对《公司章程》进行修订，
以使相关内容保持一致。具体修订为：
原文：第 2.2 条 经依法登记，公司的经营范围：货物、技术的进出口（法律、法规、规章明文规定禁止进出口的货物、技术除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。制造、销售：泵、阀门、压缩机及类似机械的制造；风机、包装设备等通用设备制造；电机制造；输配电及控制设备制造；电线、电缆、光缆及电工器材制造;家用电力器具制造；机械设备、五金交电及电子产品批发；家用电器及电子产品零售。
修正：第 2.2 条 经依法登记，公司的经营范围：货物、技术的进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；研发、制造、销售：泵、阀门、压缩机及类似机械，风机、包装设备等通用设备；电机、输配电及控制设备；电线、电缆、光缆及电工器材；家用制冷电器具，家用空气调节器及相关零部件；中央空调、制冷、空调设备、洁净空调、采暖设备、通风设备；热泵热水机、空调热水一体产品、燃气采暖热水炉设备、燃气供暖热水设备、热能节能设备、机电设备产品及相关零部件；新风及新风除霾设备；通讯终端设备及相关零部件；气体，液体分离及纯净设备及相关零部件；家用清洁卫生电器具、家用厨房电器具、家用通风电器具、其它家用电力器具及相关零部件；建筑机电设备安装工程、泳池水处理、中央热水工程；销售、安装及维护：中央空调、制冷、空调设备、洁净空调、采暖设备、通风设备；热泵热水机、空调热水一体产品、燃气采暖热水炉设备、燃气供暖热水设备、热能节能设备、新风及新风除霾设备。批发：机械设备、五金交电及电子产品；零售：家用电器及电子产品。
该议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。本次经营范围的变更及章程条款的修订以工商行政管理部门的核准结果为准。同时，授权董事会办理与本次变更相关的工商登记等事宜。
特此公告！
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二Ｏ一七年四月二十七日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2017-010
珠海格力电器股份有限公司
关于2017年日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
2017 年，预计本公司及下属子公司拟与浙江盛世欣兴格力贸易有限公司（以下简称“浙江格力”）、河南盛世欣兴格力贸易有限公司（以下简称“河南格力”）、河北盛世欣兴格力贸易有限公司（以下简称“河北格力”）发生销售产品等日常关联交易的总金额不超过1,900,000万元。2016 年度本公司与上述关联方实际发生的日常关联交易总金额为1,197,277.78万元。
本公司于2017年4月26日分别与浙江盛世欣兴格力贸易有限公司（以下简称“浙江格力”）、河南盛世欣兴格力贸易有限公司（以下简称“河南格力”）、河北盛世欣兴格力贸易有限公司（以下简称“河北格力”）签订了《2017年格力产品区域经销合作协议》，在该协议下双方就2017年1月1日—2017年12月31日期间格力产品在浙江、河南、河北区域经销合作进行了约定。
2017年4月26日，公司召开了第十届董事会第十二次会议，以6票同意， 0 票反对，0 票弃权,2票回避审议通过了审议通过了《2017年度日常关联交易预计议案》，徐自发先生、张军督先生作为关联董事已回避表决。
上述日常关联交易议案尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）预计关联交易类别和金额
单位：万元
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（三）2016年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
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二、关联人介绍和关联关系
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截止2016年12月31日，浙江格力总资产266,044万元，净资产33,885万元，2016年实现净利润7,027万元；河南格力总资产545,088万元，净资产12,165万元，2016年实现净利润11,414万元；河北格力总资产210,100万元，净资产3,600万元，2016年实现净利润143万元。
2015年6月，本公司召开的2014年年度股东大会选举张军督先生、徐自发先生为第十届董事、郭书战先生为第十届监事，任期至2018年6月；张军督先生、郭书战先生、徐自发先生分别任浙江格力、河南格力、河北格力公司总经理，由此格力电器与浙江格力、河南格力、河北格力形成关联关系。
三、关联交易主要内容
1.关联交易协议主要内容
关联交易协议的甲方为本公司，乙方分别为浙江格力、河南格力、河北格力，协议明确了甲乙双方2017年专营格力产品区域经销的合作事宜。关联交易的定价政策和定价依据为：公司综合考虑消费者的接受能力、渠道的商业利益、竞争对手的价格水平、公司自身的利润等四方面因素，制定全国统一价格。公司的日常关联交易定价遵循上述定价原则，与其他区域经销公司保持一致。
2.关联交易协议签署情况
2017年4月，本公司与浙江格力、河南格力、河北格力分别签署了《2017年格力产品区域经销合作协议》，协议主要为明确公司与浙江格力、河南格力、河北格力的合作关系，约定分别对浙江格力、河南格力、河北格力2017年全年销售总额预计不超过70亿元、80亿元、40亿元，产品定价原则是执行本公司全国统一定价策略，合同条件等同于其他独立第三方区域销售公司。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
浙江格力、河南格力、河北格力与其他区域经销公司一样，执行格力电器统一的销售政策，价格公允，遵循了公平、公正、公开原则，不会损害公司利益。
公司拥有独立的产、供、销系统，主要原材料的采购和产品的销售均不依赖于控股股东以及浙江格力、河南格力、河北格力等关联方。公司与浙江格力、河南格力、河北格力的日常关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的需要，将保证公司正常稳定的发展，对公司本期及未来销售经营成果有积极影响。
五、独立董事独立意见
公司独立董事王如竹先生、郭杨女士和卢馨女士对上述关联交易议案事前进行了认真阅读，同意提交董事会审议，并发表如下独立意见：
公司约定对浙江格力、河南格力、河北格力销售公司产品，交易遵循了客观、公平、公允的原则，产品定价执行市场定价原则和公司统一的、一贯的销售政策，客观、公允、合理，符合公司的根本利益，没有损害公司及非关联股东的利益。
六、备查文件
1、公司十届十二次董事会决议
2、公司独立董事的事前确认函及独立意见
3、公司与浙江格力、河南格力、河北格力签署的《2017年格力产品区域经销合作协议》
特此公告。
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2017-013
珠海格力电器股份有限公司2017年
开展外汇资金交易业务的专项报告
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司外汇资金交易管理制度的要求，2017年公司拟继续开展的外汇资金衍生品业务的产品范围为远期结/售汇及相关组合业务，外汇资金交易业务余额不超过100亿美元，有效期为2017年5月1日至2018年5月1日，现将相关情况说明如下：
一、履行合法表决程序的说明
本次拟开展的外汇资金交易业务已经2017年4月26日公司十届十二次董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
根据有关规定，本次拟开展的外汇资金交易业务不构成关联交易。
二、开展外汇资金交易业务的必要性
公司2016年出口收汇金额合约25亿美元，进口付汇金额合约5亿美元，为规避上述两项业务的汇率风险，公司有必要开展外汇资金交易业务。公司开展外汇资金交易业务以规避进出口业务汇率风险，不存在任何投机性操作。
三、拟开展的外汇资金交易业务概述
为达到有效规避汇率风险的目的，公司拟开展如下外汇资金交易业务：
1、远期结售汇业务：对应未来的收付汇金额与时间，与境内银行签订远期结售汇（DF）合约，锁定未来收汇的结汇汇率或未来付汇的购汇汇率。或者公司境外子公司（香港格力电器销售有限公司）与境外银行签订无本金远期交割（NDF）合约或香港市场人民币远期合约（CNH）。目前，此类业务的期限通常是2年以内。
2、DF+NDF/CNH+NDF/CNH+DF：对应未来的收汇金额与时间，与境内银行签订远期结汇合约，同时公司境外子公司（香港格力电器销售有限公司）与境外银行签订同一金额、同一到期日的NDF购汇，以锁定收益，规避汇率风险。
对应未来的付汇金额与时间，与境内银行签订远期购汇合约，同时公司境外子公司（香港格力电器销售有限公司）与境外银行签订同一金额、同一到期日的NDF或CNH结汇，以锁定收益，规避汇率风险。
对应未来的收汇金额与时间，公司境外子公司（香港格力电器销售有限公司）与境外银行签订CNH结汇合约，同时签订同一金额、同一到期日的NDF购汇合约，以锁定收益，规避汇率风险。
3、存款质押+外汇贷款+远期购汇+到期即期购汇组合业务：公司采用存款质押的方式向银行贷入外汇，根据利率实际情况，存款形式可以是人民币存款、外币存款或结构性存款。同时签订远期购汇的组合外汇资金业务，以达到规避汇率风险、锁定收益的目的。
如果不操作远期购汇合约，则人民币存款质押+外汇贷款的效果则相当于一笔价格较优的远期结汇业务。
4、内保外贷：境内银行开立以境外银行为受益人的备用信用证或保函，被担保人为境外全资子公司（香港格力电器销售有限公司），境外全资子公司凭此备用信用证或保函向境外银行申请融资，境内公司用存款质押的形式提供反担保或者不提供反担保。根据利率实际情况，存款形式可以是人民币存款、外币存款或结构性存款。如果同时境外全资子公司签订购汇业务，则收益确定；如果不签订购汇业务，对于人民币存款质押的方式，则境外全资子公司可以用即期汇率考虑了存贷款利差的影响后所得的汇率锁定其未来应收账款的结汇汇率，有利于公司有效地规避人民币双向波动所带来的汇率风险，符合公司的整体利益。目前，此类业务的期限通常是3年以内。
5、预付款融资：公司与境外贸易公司签署预付款供货合同，在此供货合同项下，境内银行开立以境外贸易公司为受益人的备用信用证，被担保人为境内公司，境内公司凭此备用信用证向境外贸易公司申请预付款融资，境内公司用存款质押的形式提供反担保。根据利率实际情况，存款形式可以是人民币存款、外币存款或结构性存款，存款金额不低于融资金额的50%，同时境内公司在供货合同存续期间向境外贸易公司出售不低于融资金额的货物，境外贸易公司然后向境外全资子公司（香港格力电器销售有限公司）全额出售货物。如果同时公司签订购汇业务，则收益确定；如果不签订购汇业务，对于人民币存款质押的方式，则公司可以用即期汇率考虑了存贷款利差的影响后所得的汇率锁定其未来应收账款的结汇汇率，有利于公司有效地规避人民币升值所带来的汇率风险，符合公司的整体利益。目前，此类业务的期限通常是1年以内。
6、货币掉期（CCS）：公司与银行签订货币掉期合约，将公司债务转化为另一种货币的债务，期初交换本金（或不实际交换），期末按同一汇率交换本金（或差额交割），利息定期交换，用以节省债务成本，对冲债务的利率和汇率风险。例如，美元兑人民币远期升水，美元贷款利率低于人民币贷款成本利率，将公司获得的人民币贷款转化成美元贷款，贷款付息日公司支付美元利息给签约银行，签约银行支付人民币利息抵消公司应还人民币贷款利息，贷款到期日按期初交换汇率将美元转化成人民币用于偿还人民币贷款，利用货币掉期可使公司获得比市场美元贷款利率更低的贷款利率。货币掉期（CCS）合约将相互转化的两种货币即远期掉期收益转化为利率收益，实质相当于一笔普通远期。
7、外汇期权及期权组合产品：公司与银行签订外汇期权合约，就是否在规定的期间按照合约约定的执行汇率和其他约定条件，买入或者卖出一定数量的外汇的选择权进行交易。公司操作买入期权，期初付出一笔期权费获得是否行权的选择权，根据市场情况，行权将获得收益，放弃行权将损失期初支付的期权费用；卖出期权期初获得一笔期权费但需承担买方行权履约的义务。外汇期权产品汇率风险与普通外汇远期类似，在汇率双向波动的情况下，外汇期权比普通外汇远期有更大的缓冲区间。公司根据市场走势，合理控制产品风险的同时，可以灵活选择买卖期权以及期权组合产品，部分规避外汇风险。
四、拟开展的外汇资金交易的主要条款
1、合约期限：公司所有开展的外汇资金交易的期限均在三年以内。
2、交易对手：银行、贸易公司
3、流动性安排：基于对公司未来进出口业务的合理估计，所有外汇资金交易将满足贸易真实性要求。另外，相关外汇远期交易将采用银行授信的方式进行操作，所以不会对公司的流动性造成影响。
五、管理制度
依据本公司《远期外汇交易业务内部控制制度》。
六、外汇资金交易的风险提示
1、市场风险
对于单边远期结汇业务，如果到期日美元/人民币汇率大于合约汇率，则该笔合约将产生亏损。对于单边远期购汇业务，如果到期日美元/人民币汇率小于合约汇率，则该笔合约将产生亏损。但公司是通对外汇汇率的走势进行研究和判断并通过合约锁定了结售汇汇率，有效地防范了人民币汇率波动所带来的风险。对于不配远期购汇业务的内保外贷操作、预付款融资，如果到期日人民币汇率高于方案所锁定的结汇汇率，则方案将会产生亏损，但优点是能够用高于远期汇率的价格锁定未来应收款的结汇汇率。对于配远期购汇业务的内保外贷操作、海外代付、预付款融资，不存在市场风险。
对于上述其他业务，不存在市场风险。
2、公司违约风险
公司是基于对未来外汇收支的合理的估计基础之上签订上述外汇资金交易合约，合规合法，不存在履约风险且对公司流动性无影响。
3、银行违约风险
对于存款质押+外汇贷款+远期购汇+到期即期购汇组合业务，如果在合约期限内存款质押银行倒闭，则公司有质押存款不能全额正常收回的风险。
对于远期结售汇业务，如果在合约期限内银行倒闭，则公司将不能以合约价格交割原有外汇合约，存在收益不确定的风险。
但是目前与公司有外汇资金交易的银行是中国建设银行、中国农业银行、中国工商银行、交通银行、中信银行、汇丰银行、渣打银行、摩根大通银行等大型银行，基本不予考虑其倒闭所带来的违约风险。
七、风险管理策略的说明
公司所有外汇资金业务均有真实的贸易背景，同时，在具体业务的操作过程中，实行财务部操作、审计部监督的独立操作模式。每笔外汇交易业务实行三级审批制度，即需同时得到财务部外汇业务主管、会计机构负责人和财务负责人的审批同意后方可执行，审计部不定期检查，并由公司董事会授权的远期结售汇领导小组监督执行情况，有效地控制和防范了风险。
八、公允价值分析
公司按照《企业会计准则第22 条——金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照合约银行提供的价格厘定，公司每月均进行公允价值计量与确认。
九、会计政策及核算原则
根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，公司对已开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二Ｏ一七年四月二十七日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号2017-014
珠海格力电器股份有限公司2017年
大宗材料期货套期保值业务专项报告
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》有关规定，结合公司资金管理模式要求和日常业务需要，2017年公司拟继续开展大宗材料期货套期保值业务，套期保值业务的持仓合约金额不超过人民币60亿元，现特将相关情况说明如下：
一、履行合法表决程序的说明
本次拟开展的大宗材料期货套期保值业务已经2017年4月26日公司十届十二次董事会审议通过。
根据有关规定，本次拟开展的大宗材料期货套期保值业务不构成关联交易。
二、开展套期保值业务的必要性说明
随着国内期货市场的发展，大宗材料特别是铜、铝、钢材等现货的价格基本参照上海期货交易所的价格定价，冶炼商、贸易商、消费商都以交易所每日的金属价格走势作为定价的标准，企业通过期货市场套期保值已成为稳定经营的必要手段。
由于公司铜、铝、钢材等原材料需求量很大，材料的价格波动直接影响公司的经营业绩，因此，有必要在期货市场进行套期保值以辅助正常的生产经营活动，公司严格根据生产经营对大宗材料的需求规模确定开展套期保值的业务规模，同时公司建立期货风险测算系统，加强套期保值的风险管控。
三、拟开展的大宗材料套期保值业务概述
1、套期保值品种：2017年公司拟开展的大宗材料套期保值品种为铜、铝、钢材，涉及的主要结算币种为人民币、美元。
2、合约期限：公司所开展的所有大宗材料套期保值业务期限不超过1年。
3、交易对手：大宗材料生产商、期货经纪公司、银行。
4、流动性保障安排：人民币12亿元。
5、其他安排：公司拟开展的套期保值业务主要使用现汇，额度比例及交易的杠杆倍数一般在10以内，到期采用差额平仓或实物交割的方式。
四、管理制度
依据公司《期货套期保值业务管理办法》。
五、套期保值业务风险应对
1、市场风险：为规避市场大宗材料价格波动带来的经营风险，作为大宗材料消费商，公司将根据生产经营的实际情况，选择合适的套期保值时机与恰当的保值数量比例，避免由于现货与期货基差变化异常或过度保值造成重大损失。
2、流动性风险
公司根据生产需求产生的大宗材料采购计划，适时在期货市场进行保值，保值时考虑月份合约的流动性和月份合约间基差，尽量选择流动性好的期货合约，避免由于流动性差造成建仓成本和平仓成本提高。对远月有需求但远月合约流动性差，基差不合理的考虑利用近月合约保值再滚动移仓方式操作。
3、履约风险：由于国内大宗材料套期保值是在期货交易所交易系统进行电子化交易，各客户的保证金由证监会旗下的保证金监管中心监管，基本不存在履约风险。
4、强平风险：期货交易采取的是保证金收取制度，公司将对保证金与持仓之间的额度作出合理安排，避免由于持仓过大而市场反转时被强平造成损失。
六、风险管理策略的说明
公司套期保值业务仅限于各单位生产所需原材料保值、避险的运作，严禁以逐利为目的而进行的任何投机行为，保值数量控制在需求量的合理比例。针对已确定产品价格的订单，适时在期货市场对原料进行买入保值锁定原材料价格，针对未确定产品价格的订单，依据对整体金融与商品市场的深入分析，采取一定比例进行买入保值。
在制定套期保值计划同时制定资金调拨计划，防止由于资金问题造成机会错失或持仓过大保证金不足被强行平仓风险。
套期保值计划设定止损目标，将损失控制在一定的范围内，防止由于市场出现系统性风险造成严重损失。
七、公允价值分析
公司按照《企业会计准则第22 条——金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。
八、会计政策及核算原则
公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对已开展的衍生品业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二Ｏ一七年四月二十七日
