国信证券股份有限公司
中国证券报
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2019-036
国信证券股份有限公司
2018年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更以往股东大会决议。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2019年5月17日14:30
（2）网络投票时间：2019年5月16日-2019年5月17日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019年5月17日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年5月16日15:00至2019年5月17日15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16楼会议室
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长何如先生
6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况：
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（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：
1、董事出席情况：何如、郑学定2位董事以现场方式出席，姚飞、李新建、刘小腊、李双友、肖幼美、白涛、蒋岳祥7位董事以电话方式出席。
2、监事出席情况：何诚颖、张财广2位监事以现场方式出席，冯小东监事以电话方式出席。
3、公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：
（一）审议通过《2018年度财务决算报告》
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（二）审议通过《2018年度利润分配方案》，同意以下事项：
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2018年度实现净利润3,293,921,158.80元。根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及公司章程等有关规定，分别：
1、提取10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计658,784,231.76元；
2、计提永续次级债券利息290,000,000.00元；
3、根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，按照公募基金托管费收入的2.5%提取一般风险准备金64,302.46元；
4、根据《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》的规定，按不低于大集合资产管理业务管理费收入的10%计提一般风险准备金16,595,901.15元。
进行上述利润分配事项后，本年度实现可供投资者分配的利润为2,328,476,723.43元。
加上以前年度结余未分配利润15,635,110,372.76元，扣除公司2018年已实施的2017年度利润分配方案分配的股利1,230,000,000.00元，本年度累计可供投资者分配的利润为16,733,587,096.19元。
根据相关规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配，2018年公司可供分配利润中公允价值变动损益为287,993,311.13元，因此，公司2018年末可供投资者现金分红部分为16,445,593,785.06元。
从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司2018年度利润分配方案如下：以2018年末总股本8,200,000,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.20元（含税），共派送现金红利984,000,000.00元，尚未分配的利润15,749,587,096.19元转入下一年度。
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（三）审议通过《2018年度董事会工作报告》
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（四）审议通过《2018年度监事会工作报告》
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（五）审议通过《2018年年度报告及其摘要》
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（六）逐项审议通过《关于2018年度关联交易及预计2019年度日常关联交易的议案》
1、审议通过《公司与深圳市投资控股有限公司及其控制的其他企业的关联交易》子议案。在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司所持有的2,749,526,814股回避表决。
议案表决情况如下：
（1）总表决情况：
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（2）中小股东表决情况
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2、审议通过《公司与华润深国投信托有限公司之间的关联交易》子议案。在审议该子议案时，关联股东华润深国投信托有限公司所持有的2,061,984,110股回避表决。
议案表决情况如下：
（1）总表决情况：
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（2）中小股东表决情况
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3、审议通过《公司与云南合和（集团）股份有限公司之间的关联交易》子议案。在审议该子议案时，关联股东云南合和（集团）股份有限公司所持有的1,374,763,407股回避表决。
议案表决情况如下：
（1）总表决情况：
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（2）中小股东表决情况
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4、审议通过《公司与鹏华基金管理有限公司之间的关联交易》子议案。
议案表决情况如下：
（1）总表决情况：
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（2）中小股东表决情况
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5、审议通过《公司与其他关联方之间的关联交易》子议案。在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司、华润深国投信托有限公司、云南合和（集团）股份有限公司、一汽股权投资（天津）有限公司、北京城建投资发展股份有限公司等合计所持有的6,879,934,651股回避表决。
议案表决情况如下：
（1）总表决情况：
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（2）中小股东表决情况
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（七）审议通过《关于聘请2019年度审计机构及其报酬的议案》，同意以下事项：
续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度外部审计机构以及2019年度内部控制的审计机构，审计费用合计不超过人民币200万元。提请股东大会授权董事会在审计机构的审计范围、审计内容变更导致审计费用增加的情况下，由董事会酌情确定相关审计费用。
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（八）审议通过《关于确定2019年度自营投资额度的议案》，同意以下事项：
2019年度公司自营投资额度拟确定如下：
1、公司2019年自营权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的80%。
2、公司2019年自营非权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的300%。
3、授权公司资产负债委员会根据市场环境变化和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。
上述自营投资额度不包括公司长期股权投资额度。
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（九）审议通过《关于公司开展融出资金债权资产证券化业务的议案》
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（十）审议通过《关于国信证券（香港）金融控股有限公司2019年度为其全资子公司常规性业务提供担保事宜的议案》，同意国信证券（香港）金融控股有限公司2019年度为其全资子公司的常规性业务提供相应担保，担保总额度不超过港币4.5亿元。
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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（十一）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的报告》
议案表决情况如下：
1、总表决情况：
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2、中小股东表决情况
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四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所
2、见证律师姓名：支毅、敖华芳
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》和《国信证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
五、备查文件
1、国信证券股份有限公司2018年度股东大会决议；
2、关于国信证券股份有限公司2018年度股东大会的法律意见。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2019年5月18日
