操纵市场东窗事发 失联的朱一栋被罚60万元
■本报记者 帅可聪 陈锋 北京报道
自今年1月被央视曝光操纵大连电瓷股价后，上海阜兴实业集团有限公司（下称“阜兴集团”）实际控制人朱一栋和有着“华北第一操盘手”之称的李卫卫终获证监会一纸罚单。
8月14日，证监会公布行政处罚决定书，依法对阜兴集团处以100万元罚款，对李卫卫处以200万元罚款；对朱一栋、郑卫星（时任阜兴集团并购重组事业部总经理）给予警告，并分别处以60万元、50万元罚款，对宋骏捷（时任阜兴集团证券投资部总经理）给予警告，并处以40万元罚款。此外，证监会对朱一栋采取3年证券市场禁入措施，对李卫卫采取终身证券市场禁入措施。
朱一栋自今年6月底失联，至今不知去向，阜兴旗下百亿私募平台爆雷。《华夏时报》记者7月26日曾独家报道，有关部门已就阜兴事件联合成立了工作小组。据了解，相关调查目前仍在进一步展开。
操纵大连电瓷股价始末
行政处罚决定书显示，证监会分别于2018年1月25日和3月16日召开两次听证会，听取了当事人陈述、申辩意见。该案现已调查、审理终结。经查，阜兴集团、李卫卫先后控制使用广东粤财信托有限公司-粤财信托-民生世杰柒号集合资金信托计划、广东粤财信托有限公司-粤财信托-民生越大柒号集合资金信托计划等25个机构账户和万某、蔡某升等436个个人账户交易大连电瓷股票。相关文件记录了这起市场操纵案的始末。
该起市场操纵案始于2016年3月，朱一栋与大连电瓷原实际控制人刘某雪达成初步收购意向并支付定金，拟收购大连电瓷控股权。此后，由于担心刘某雪接触其他买家，致使收购无法顺利进行。朱一栋指示阜兴集团并购重组事业部总经理郑卫星开始在二级市场买入“大连电瓷”。
2016年6月，经郑卫星引荐，朱一栋开始与李卫卫合作，希望李卫卫帮忙在二级市场拿到更多的筹码，并配合其做大上市公司市值。合作模式是阜兴集团向李卫卫提供配资保证金，李卫卫负责从场外配资并操作账户交易“大连电瓷”。
双方合作之初，李卫卫在北京宝袋财富资产管理有限公司的办公地址北京安联大厦2112室组织员工利用配资账户下单交易“大连电瓷”，在此过程中，李卫卫私自提高配资杠杆比例，使用阜兴集团的保证金和配资资金交易其他股票，并修改账户密码。因此，2016年10月之后，郑卫星将李卫卫等人安排到上海富建酒店交易，阜兴集团安排宋骏捷监督郑卫星和李卫卫等人在富建酒店的交易。
因李卫卫到上海操盘之后仍然私自提高配资杠杆交易其他股票，导致2016年10月底至11月初“大连电瓷”的盘面表现不稳，股价在多个交易日因资方强行平仓大幅下挫，阜兴集团利用自身管理的资管产品户在二级市场买入“大连电瓷”护盘。
2016年12月至2017年4月期间，李卫卫仍然通过高杠杆配资私自交易其他股票，2017年2月底，因相关股票连续跌停，致使李卫卫配资账户全面爆仓，配资方将相关账户中持有的“大连电瓷”强行平仓，“大连电瓷”在2月28日和3月1日两个交易日连续跌停。
大连电瓷于3月2日紧急停牌，并公告宣布实施重大资产重组。经不完全统计，2016年7月至2017年3月，阜兴集团控制的个人银行账户共计向李卫卫控制的银行账户支付保证金约7.46亿元，向其他李卫卫合作配资方的银行账户支付保证金约9.21亿元。
阜兴集团、李卫卫在交易大连电瓷过程中多次利用资金优势，拉抬股价，在自己控制的账户之间交易，虚假申报，以及利用信息优势操纵股价。2016年6月28日至2017年3月1日，大连电瓷累计上涨114.32%，偏离同期中小板综指112.46%。2017年3月2日，大连电瓷停牌并发布公告启动重大资产重组。2017年12月6日，上市公司复牌后，账户组陆续卖出涉案股票，截至2018年3月28日，合计亏损5.51亿元。
证监会决定依法对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款，其中，对阜兴集团处以100万元罚款，对李卫卫处以200万元罚款；对朱一栋、郑卫星给予警告，并分别处以60万元、50万元罚款，对宋骏捷给予警告，并处以40万元罚款。
此外，证监会披露的市场禁入决定书还显示，朱一栋是涉案操纵行为的组织、决策者，在本案调查过程中具有配合调查情节。李卫卫是本案操纵行为的主要实施者，且拒不配合调查，违法情节特别严重。决定依法对朱一栋采取3年证券市场禁入措施；对李卫卫采取终身证券市场禁入措施。在禁入期间内，上述人员不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。
朱一栋至今下落不明
朱一栋在6月下旬失联，令阜兴集团陷入停摆，旗下百亿私募平台爆雷。各方猜测认为，今年1月央视曝光朱一栋操纵大连电瓷股价被罚是该事件的导火索。不过，有接近监管层的人士此前表示，对该观点并不认同。
朱一栋失联后，意隆财富、郁泰投资曾先后宣布基金产品将延期兑付。7月13日下午，中国证券投资基金业协会还就阜兴事件发布公告称，在私募基金管理人无法正常履职的情况下，协会已经要求相关托管银行履行职责，统一登记投资者情况，并采取临时止付、冻结账户等措施，维护好基金账户资金安全。协会已经在第一时间对意隆财富等基金的情况进行了解。协会强调，私募基金具备高度市场自治的特点，投资者、管理人和托管人等合同三方应依据合同和法律约定行事。针对实控人跑路的情况，协会坚持以基金法为准则。
随着监管部门的进一步介入，7月27日，阜兴旗下意隆财富、郁泰投资、西尚投资等3家基金管理人均在公司官网醒目位置发布了同样内容的重要公告，公告称，“因实际控制人失联，公司经营中断，给各方造成了困扰，对此深表歉意。目前，我们已采取相关措施保护投资者权益。会继续履行管理人职责，在相关部门的监督指导下，做好清查资金流向及资产状况等工作，积极稳妥处置化解相关风险，保护投资者权益。目前，我们正在寻找新的办公场所，具体地址和联系方式将另行通知”。
朱一栋的去向仍然成谜。证监会工作人员此前曾向投资者表示：“朱一栋没有回归，对调查肯定是非常非常困难的。朱一栋并不是（基金）管理机构的管理人，只是实控人，目前确实没有联系到朱一栋，但大部分的管理人员已经回来了。”
此外，记者注意到，朱一栋失联后其认证微博仍在更新，但均语焉不详，最新一条截止在7月23日。而其中，7月4日与7月9日两天其微博都更新了两条内容，分享了一首音乐和一则时长近两分钟的视频，但两条内容均在同一分钟内发布。不仅有别于其此前更新微博的习惯，也有悖常理。
有证据表明，阜兴集团旗下的多只基金产品涉嫌违规自融。以“新稀矿业六期私募基金”为例，相关材料交叉印证，该基金通过入股常熟市盛昌稀土科技有限公司，用于稀土行业企业的并购，以实现稀土产业上下游联动发展，提高产业集中度，提升产能水平，获得更高收益。而据企查查显示，常熟市盛昌稀土科技有限公司法人季聪，同时也是上海阜兴家族资产管理股份有限公司的董事。
此外，“阜兴系”还涉嫌信披违规和项目造假。据了解，阜兴旗下部分基金产品无论是在推介材料还是季度管理报告中，都未明确指出具体的资金投向，同时多数基金产品均由阜兴集团提供流动性支持进行担保。不过具体情况仍有待进一步的调查。
